國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)

國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

行政裁量權(quán)基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)結(jié)合本地區(qū)本部門(mén)行政管理實(shí)際，按照裁量涉及的不同事實(shí)和情節(jié)，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度等內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化量化，以特定形式向社會(huì)公布并施行的具體執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理，對(duì)保障法律、法規(guī)、規(guī)章有效實(shí)施，規(guī)范行政執(zhí)法行為，維護(hù)社會(huì)公平正義具有重要意義。近年來(lái)，各地區(qū)各部門(mén)不斷加強(qiáng)制度建設(shè)，細(xì)化量化行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，執(zhí)法能力和水平有了較大提高，但仍存在行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定主體不明確、制定程序不規(guī)范、裁量幅度不合理等問(wèn)題，導(dǎo)致行政執(zhí)法該嚴(yán)不嚴(yán)、該寬不寬、畸輕畸重、類(lèi)案不同罰等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，規(guī)范行使行政裁量權(quán)，更好保護(hù)市場(chǎng)主體和人民群眾合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)。

 一、總體要求

 （一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，深入貫徹習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，立足新發(fā)展階段，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，規(guī)范行使行政裁量權(quán)，完善執(zhí)法程序，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，推動(dòng)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，提高依法行政水平，為推進(jìn)政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有力法治保障。

 （二）基本原則。

 堅(jiān)持法制統(tǒng)一。行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的設(shè)定要于法于規(guī)有據(jù)，符合法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)行政執(zhí)法事項(xiàng)、條件、程序、種類(lèi)、幅度的規(guī)定，充分考慮調(diào)整共同行政行為的一般法與調(diào)整某種具體社會(huì)關(guān)系或者某一方面內(nèi)容的單行法之間的關(guān)系，做到相互銜接，確保法制的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和完整性。

 堅(jiān)持程序公正。嚴(yán)格依照法定程序科學(xué)合理制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，廣泛聽(tīng)取公民、法人和其他組織的意見(jiàn)，依法保障行政相對(duì)人、利害關(guān)系人的知情權(quán)和參與權(quán)。行政裁量權(quán)基準(zhǔn)一律向社會(huì)公開(kāi)，接受市場(chǎng)主體和人民群眾監(jiān)督。

 堅(jiān)持公平合理。制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)要綜合考慮行政職權(quán)的種類(lèi)，以及行政執(zhí)法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、法律要求和本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r等因素，應(yīng)確屬必要、適當(dāng)，并符合社會(huì)公序良俗和公眾合理期待。要平等對(duì)待公民、法人和其他組織，對(duì)類(lèi)別、性質(zhì)、情節(jié)相同或者相近事項(xiàng)處理結(jié)果要基本一致。

 堅(jiān)持高效便民。牢固樹(shù)立執(zhí)法為民理念，積極履行法定職責(zé)，簡(jiǎn)化流程、明確條件、優(yōu)化服務(wù)，切實(shí)提高行政效能，避免濫用行政裁量權(quán)，防止執(zhí)法擾民和執(zhí)法簡(jiǎn)單粗暴“一刀切”，最大程度為市場(chǎng)主體和人民群眾提供便利。

 （三）工作目標(biāo)。到2023年底前，行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度普遍建立，基本實(shí)現(xiàn)行政裁量標(biāo)準(zhǔn)制度化、行為規(guī)范化、管理科學(xué)化，確保行政機(jī)關(guān)在具體行政執(zhí)法過(guò)程中有細(xì)化量化的執(zhí)法尺度，行政裁量權(quán)邊界明晰，行政處罰、行政許可、行政征收征用、行政確認(rèn)、行政給付、行政強(qiáng)制、行政檢查等行為得到有效規(guī)范，行政執(zhí)法質(zhì)量和效能大幅提升，社會(huì)滿(mǎn)意度顯著提高。

 二、明確行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定職責(zé)權(quán)限

 （四）嚴(yán)格履行行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定職責(zé)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)可以依照法律、行政法規(guī)等制定本部門(mén)本系統(tǒng)的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。制定過(guò)程中，要統(tǒng)籌考慮其他部門(mén)已制定的有關(guān)規(guī)定，確保銜接協(xié)調(diào)。省、自治區(qū)、直轄市和設(shè)區(qū)的市、自治州人民政府及其部門(mén)可以依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，制定本行政區(qū)域內(nèi)的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。縣級(jí)人民政府及其部門(mén)可以在法定范圍內(nèi)，對(duì)上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類(lèi)、幅度、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化量化。地方人民政府及其部門(mén)在制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)過(guò)程中，可以參考與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口規(guī)模等相近地方的有關(guān)規(guī)定。

 （五）嚴(yán)格規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定權(quán)限。行政機(jī)關(guān)可以根據(jù)工作需要依法制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。無(wú)法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，不得增加行政相對(duì)人的義務(wù)或者減損行政相對(duì)人的權(quán)益。對(duì)同一行政執(zhí)法事項(xiàng)，上級(jí)行政機(jī)關(guān)已經(jīng)制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級(jí)行政機(jī)關(guān)原則上應(yīng)直接適用；如下級(jí)行政機(jī)關(guān)不能直接適用，可以結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級(jí)行政機(jī)關(guān)劃定的階次或者幅度。下級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)適用上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。

 三、準(zhǔn)確規(guī)定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)內(nèi)容

 （六）推動(dòng)行政處罰裁量適當(dāng)。對(duì)同一種違法行為，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇處罰種類(lèi)、幅度，或者法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)不予處罰、免予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的條件只有原則性規(guī)定的，要根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度細(xì)化量化行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，防止過(guò)罰不相適應(yīng)、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。要嚴(yán)格依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》有關(guān)規(guī)定，明確不予處罰、免予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的裁量階次，有處罰幅度的要明確情節(jié)輕微、情節(jié)較輕、情節(jié)較重、情節(jié)嚴(yán)重的具體情形。

 要堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)、寬嚴(yán)相濟(jì)，避免畸輕畸重、顯失公平。堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，發(fā)揮行政處罰教育引導(dǎo)公民、法人和其他組織自覺(jué)守法的作用。對(duì)違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)當(dāng)事人的批評(píng)教育，防止違法行為再次發(fā)生。

 要依法合理細(xì)化具體情節(jié)、量化罰款幅度，堅(jiān)決避免亂罰款，嚴(yán)格禁止以罰款進(jìn)行創(chuàng)收，嚴(yán)格禁止以罰款數(shù)額進(jìn)行排名或者作為績(jī)效考核的指標(biāo)。罰款數(shù)額的從輕、一般、從重檔次情形要明確具體，嚴(yán)格限定在法定幅度內(nèi)，防止簡(jiǎn)單地一律就高或者就低處罰；罰款數(shù)額為一定金額的倍數(shù)的，要在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間劃分階次；罰款數(shù)額有一定幅度的，要在最高額與最低額之間劃分階次，盡量壓縮裁量空間。需要在法定處罰種類(lèi)或幅度以下減輕處罰的，要嚴(yán)格進(jìn)行評(píng)估，明確具體情節(jié)、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)。

（七）推動(dòng)行政許可便捷高效。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政許可的條件、程序、辦理時(shí)限、不予受理以及行政許可的變更、撤回、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)只有原則性規(guī)定，或者對(duì)行政許可的申請(qǐng)材料沒(méi)有明確規(guī)定的，有關(guān)行政機(jī)關(guān)可以對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化量化，但不得增加許可條件、環(huán)節(jié)，不得增加證明材料，不得設(shè)置或者變相設(shè)置歧視性、地域限制等不公平條款，防止行業(yè)壟斷、地方保護(hù)、市場(chǎng)分割。擬在法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定中設(shè)定行政許可的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)規(guī)定行政許可的具體條件；暫時(shí)沒(méi)有規(guī)定的，原則上有關(guān)行政機(jī)關(guān)應(yīng)以規(guī)章形式制定行政許可實(shí)施規(guī)范，進(jìn)一步明確行政許可的具體條件。對(duì)法定的行政許可程序，有關(guān)行政機(jī)關(guān)要優(yōu)化簡(jiǎn)化內(nèi)部工作流程，合理壓縮行政許可辦理時(shí)限。

 行政許可需要由不同層級(jí)行政機(jī)關(guān)分別實(shí)施的，要明確不同層級(jí)行政機(jī)關(guān)的具體權(quán)限、流程和辦理時(shí)限，不得無(wú)故拖延辦理、逾期辦理；不同層級(jí)行政機(jī)關(guān)均有權(quán)實(shí)施同一行政許可的，有關(guān)行政機(jī)關(guān)不得推諉或者限制申請(qǐng)人的自主選擇權(quán)。法律、法規(guī)、規(guī)章沒(méi)有對(duì)行政許可規(guī)定數(shù)量限制的，不得以數(shù)量控制為由不予審批。實(shí)施行政許可需要申請(qǐng)人委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供資信證明、檢驗(yàn)檢測(cè)、評(píng)估等中介服務(wù)的，行政機(jī)關(guān)不得指定中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

 （八）推動(dòng)行政征收征用公平合理。制定行政征收征用裁量權(quán)基準(zhǔn)要遵循征收征用法定、公平公開(kāi)、尊重行政相對(duì)人財(cái)產(chǎn)權(quán)等原則，重點(diǎn)對(duì)行政征收征用的標(biāo)準(zhǔn)、程序和權(quán)限進(jìn)行細(xì)化量化，合理確定征收征用財(cái)產(chǎn)和物品的范圍、數(shù)量、數(shù)額、期限、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等。對(duì)行政征收項(xiàng)目的征收、停收、減收、緩收、免收情形，要明確具體情形、審批權(quán)限和程序。除法律、法規(guī)規(guī)定的征收征用項(xiàng)目外，一律不得增設(shè)新的征收征用項(xiàng)目。法律、法規(guī)規(guī)定可以委托實(shí)施征收征用事務(wù)的，要明確委托的具體事項(xiàng)、條件、權(quán)限、程序和責(zé)任。不得將法定職責(zé)范圍內(nèi)的征收征用事務(wù)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式交由其他單位或者個(gè)人實(shí)施。

 （九）規(guī)范行政確認(rèn)、行政給付、行政強(qiáng)制和行政檢查行為。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政確認(rèn)、行政給付、行政強(qiáng)制的條件、程序和辦理時(shí)限只有原則性規(guī)定，對(duì)行政檢查的職責(zé)和范圍只有原則性規(guī)定，對(duì)行政確認(rèn)的申請(qǐng)材料沒(méi)有明確規(guī)定，對(duì)行政給付數(shù)額規(guī)定一定幅度的，有關(guān)行政機(jī)關(guān)可以依照法定權(quán)限和程序?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化量化。

 四、嚴(yán)格行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定程序

 （十）明確制定程序。加強(qiáng)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制發(fā)程序管理，健全工作機(jī)制，根據(jù)行政裁量權(quán)的類(lèi)型確定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的發(fā)布形式。以規(guī)章形式制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的，要按照《規(guī)章制定程序條例》規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布等程序。行政機(jī)關(guān)為實(shí)施法律、法規(guī)、規(guī)章需要對(duì)裁量的階次、幅度、程序等作出具體規(guī)定的，可以在法定權(quán)限內(nèi)以行政規(guī)范性文件形式作出規(guī)定。以行政規(guī)范性文件形式制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的，要按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）要求，嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)估論證、公開(kāi)征求意見(jiàn)、合法性審核、集體審議決定、公開(kāi)發(fā)布等程序。

 （十一）充分研究論證。制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，要根據(jù)管理需要，科學(xué)分析影響行政執(zhí)法行為的裁量因素，充分考量行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的實(shí)施效果，做好裁量階次與裁量因素的科學(xué)銜接、有效結(jié)合，實(shí)現(xiàn)各裁量階次適當(dāng)、均衡，確保行政執(zhí)法適用的具體標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)合理、管用好用。

 五、加強(qiáng)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)管理

 （十二）規(guī)范適用行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。行政機(jī)關(guān)在作出行政執(zhí)法決定前，要告知行政相對(duì)人有關(guān)行政執(zhí)法行為的依據(jù)、內(nèi)容、事實(shí)、理由，有行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的，要在行政執(zhí)法決定書(shū)中對(duì)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。適用本行政機(jī)關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過(guò)后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)作為執(zhí)法案卷的一部分歸檔保存。適用上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。對(duì)調(diào)整適用的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，制定機(jī)關(guān)要及時(shí)修改。因不規(guī)范適用行政裁量權(quán)基準(zhǔn)造成嚴(yán)重后果的，要依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)格追究有關(guān)人員責(zé)任。

 （十三）強(qiáng)化日常監(jiān)督管理。各地區(qū)各部門(mén)要通過(guò)行政執(zhí)法情況檢查、行政執(zhí)法案卷評(píng)查、依法行政考核、行政執(zhí)法評(píng)議考核、行政復(fù)議附帶審查、行政執(zhí)法投訴舉報(bào)處理等方式，加強(qiáng)對(duì)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。要建立行政裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，行政裁量權(quán)基準(zhǔn)所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章作出修改，或者客觀情況發(fā)生重大變化的，要及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定后，要按照規(guī)章和行政規(guī)范性文件備案制度確定的程序和時(shí)限報(bào)送備案，主動(dòng)接受備案審查機(jī)關(guān)監(jiān)督。備案審查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的，要依法予以糾正。

 （十四）大力推進(jìn)技術(shù)應(yīng)用。要推進(jìn)行政執(zhí)法裁量規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)，充分運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等技術(shù)手段，將行政裁量權(quán)基準(zhǔn)內(nèi)容嵌入行政執(zhí)法信息系統(tǒng)，為行政執(zhí)法人員提供精準(zhǔn)指引，有效規(guī)范行政裁量權(quán)行使。

 六、加大實(shí)施保障力度

 （十五）加強(qiáng)組織實(shí)施。各地區(qū)各部門(mén)要高度重視行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確任務(wù)分工，落實(shí)責(zé)任。要將行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作納入法治政府建設(shè)考評(píng)指標(biāo)體系，列入法治政府建設(shè)督察內(nèi)容。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的指導(dǎo)，推進(jìn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，及時(shí)研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。司法行政部門(mén)要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌推進(jìn)、指導(dǎo)監(jiān)督作用，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)，研究解決共性問(wèn)題，督促做好貫徹落實(shí)工作。

 （十六）強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)。各地區(qū)各部門(mén)要加大宣傳力度，通過(guò)政府網(wǎng)站、新聞發(fā)布會(huì)以及報(bào)刊、廣播、電視、新媒體等方式開(kāi)展多種形式宣傳，使廣大公民、法人和其他組織充分了解建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的重要性、積極參與監(jiān)督和評(píng)議行政執(zhí)法活動(dòng)。司法行政部門(mén)要結(jié)合實(shí)際，綜合采取舉辦培訓(xùn)班和專(zhuān)題講座等多種方式，組織開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。國(guó)務(wù)院部門(mén)和地方各級(jí)行政機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)，通過(guò)專(zhuān)業(yè)講解、案例分析、情景模擬等方式，提高行政執(zhí)法人員熟練運(yùn)用行政裁量權(quán)基準(zhǔn)解決執(zhí)法問(wèn)題的能力。

 各地區(qū)各部門(mén)要按照本意見(jiàn)要求，及時(shí)做好行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作，并將本意見(jiàn)的貫徹落實(shí)情況和工作中遇到的重要事項(xiàng)及時(shí)報(bào)司法部。

 國(guó)務(wù)院辦公廳

2022年7月29日

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